北京证监局责令中金公司增加合规检查次数

快讯摘要

北京证监局责令中金公司增加合规检查次数证券时报e公司讯，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司***取责令增加合规检查次数行政监管措施的决定，经查，公司存在自营和投顾账户间发生交...

快讯正文

北京证监局责令中金公司增加合规检查次数证券时报e公司讯，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司***取责令增加合规检查次数行政监管措施的决定，经查，公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了相关规定。决定对公司***取如下监督管理措施：责令公司就上述问题认真整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告。